根据《中华人民共和国审计法》第二十九条规定，省审计厅派出审计组，于2024年2月20日至4月23日，对云南省交通运输厅截至2023年底在建和已建成的信息系统建设及运营、运维情况进行了专项审计调查，并出具了专项审计调查报告及审计决定。针对审计发现的问题，省交通运输厅高度重视，研究部署审计整改工作，对发现的问题逐条进行了分析和细致核查，制定整改落实工作责任清单，压实审计发现问题整改工作主体责任，严肃认真对待审计查出的问题，深入研究，逐条整改。截至2024年8月16日，审计报告中19个问题，已完成立行立改的16个问题，正在按省审计厅要求加快推进整改3个问题，具体整改结果公告如下：

一、资金管理使用方面的问题

（一）对省交通执法局未将项目结余资金及时上缴省级财政的问题。

2024年6月28日，省交通执法局已将“云南省交通一卡通互联互通系统工程”项目结余资金全部上缴省级财政，已完成整改。

（二）对省公路局违规扩大范围支付通信费的问题。

省公路局于2024年7月29日，将清退的3151台终端通信费按规定上缴省级财政，已完成整改。

二、项目决策和管理方面的问题

（三）对省交通运输厅及部分下属单位履行“三重一大”决策程序不到位的问题。

涉改单位已建立健全内控制度，规范招标管理，强化“三重一大”决策，加强项目资产管理，已完成整改。

（四）对32个项目未批先建的问题。

涉改单位已严格按照项目建设程序申报2025年项目，并开展信息化项目招标采购专题培训，对相关管理办法进行了集中学习，已完成整改。

（五）对4个项目推进缓慢，未按期完成建设任务的问题。

省交通发展中心正按审计要求整改，推进实施及验收，加快4个项目梳理、调整、验收进度，正在整改。

三、招标采购方面的问题

（六）对2个项目采购程序倒置违规招标的问题。

省交通运输厅督促省交通发展中心细化规定，规范项目管理，明确2024年信息化项目招投标流程，已完成整改。

（七）对17个项目未按规定办理政府采购手续的问题。

省交通运输厅督促交通发展中心、交通执法局细化规定，加强内控管理，今后将严格执行政府采购制度，已完成整改。

（八）对原省交通运输厅信息中心、原云南省道路运输管理局违规将硬件设备打包在政府购买服务项目中进行采购的问题。

省交通发展中心、交通执法局已加强采购管理监督，组织开展培训，确保采购合法合规，已完成整改。

（九）对违规办理单一来源采购的问题。

省交通执法局已加强内控管理，严格执行政府采购程序，组织业务培训，今后将依法合理选择采购方式，严控单一来源采购，已完成整改。

四、合同管理方面的问题

（十）对原省交通运输厅信息中心2个合同在未完成建设内容情况下全额支付合同款的问题。

省交通发展中心已将“云南省交通运输行政执法综合管理信息系统工程(2018年度)B标段”合同应用系统安全测评涉及资金追回，并将款项上缴了省级财政。同时，制定北斗雷视系统建设方案，加速推进应急指挥项目合同评估与验收，正在整改。

（十一）对2个合同部分建设内容交叉重复的问题。

2024年5月14日已追回合同款，并全部上缴省级财政，已完成整改。

五、系统运营方面的问题

（十二）对信息系统部分功能长期未使用，部分硬件设备闲置，造成资产闲置浪费的问题。

省交通发展中心已优化信息系统功能，推进历史数据入库，恢复过期数据，优化硬件资源，移交应急指挥设备，已完成整改。

六、资产管理使用方面的问题

（十三）对3个项目资产未纳入核算管理的问题。

涉改单位已将3个项目的资产纳入核算管理，完成了共计2909项资产入库工作，已完成整改。

七、网络和数据安全方面的问题

（十四）对省交通运输厅下属单位有2个项目选择不符合条件的机构开展信息系统安全测评的问题。

涉改单位已强化政府采购规范，明确相关资质要求，确保网络安全等保测评、商用密码评估独立采购，已完成整改。

（十五）对49个信息系统未按安全等级保护要求进行定级和备案的问题。

涉改单位组织项目建设人员进行了培训学习，提升信息化管理队伍网络安全意识和信息化素养，按安全等级保护要求完成了49个信息系统的定级和备案，已完成整改。

（十六）对18个信息系统未开展商用密码应用安全性评估的问题。

涉改单位已将18个信息系统商用密码应用安全性评估纳入实施计划和预算申报，正在整改。

（十七）对6个信息系统存在的3类共83个网络安全高风险问题未进行整改的问题。

省交通发展中心已完成6个系统83项高风险整改，对风险项重新核验，并组织相关人员进行培训，已完成整改。

八、需要关注的问题

（十八）对5个合同违规分包的问题。

省交通发展中心已对实施单位、监理单位进行了约谈，细化项目计划，加强培训，提升项目管理水平，已完成整改。

（十九）对3个项目围标串标的问题。

省交通发展中心已对供应商和代理机构进行了约谈，增加信息化项目招投标复核流程，加强培训教育，提升项目管理水平，增强风险意识，已完成整改。